1. A. 三科總分合計達 210 分，且任一科不得低於 50 分
2. B. 單一科目達 60 分
3. C. 二科合計達 140 分，任一科不得低於 60 分
4. D. 三科各達 70 分

答案：A。證基會測驗：三科總分合計達 210 分為合格，惟其中任何一科分數低於 50 分者即屬不合格。報考二科者總分達 140 分且任一科不得低於 50 分。

1. A. 僅須參加「投信投顧相關法規」乙科測驗，該科成績達 70 分即合格
2. B. 全部科目免考，直接核發證明
3. C. 仍須考完整三科
4. D. 僅須考共同科目

答案：A。經證券商高級業務員或信託業業務人員測驗合格者，僅須參加「投信投顧相關法規（含自律規範）」乙科測驗，該科成績需達 70 分，即可取得專業科目測驗合格證明（共同科目仍須合格）。

1. A. 證券交易相關法規與實務
2. B. 工商倫理與公司治理
3. C. 金融市場常識與職業道德
4. D. 防制洗錢與打擊資恐專業人員

答案：C。共同科目為「金融市場常識與職業道德」，100 題單選、70 分及格，合格證明自測驗日起 5 年內有效；95 年 8 月 1 日後取得之投信投顧業務員資格均須具備該科合格證明。

1. A. 證券期貨市場管理機構（金管會）
2. B. 中央銀行
3. C. 經濟部
4. D. 內政部

答案：A。依證券投資信託及顧問法，證券投資信託及顧問事業之主管機關在中央為證券期貨市場管理機構（金管會），其業務受金管會證券期貨局管理。

1. A. 新臺幣 2 億元
2. B. 新臺幣 5 千萬元
3. C. 新臺幣 1 億元
4. D. 新臺幣 5 億元

答案：A。投信事業採許可制，最低實收資本額為新臺幣 2 億元；投顧事業為 1 億元。資本額不足或財務業務違反規定者，主管機關得廢止其許可。

1. A. 僅須公會核准
2. B. 向主管機關申報生效制
3. C. 免任何申報程序
4. D. 一律須經法院許可

答案：B。國內基金募集已修法由核准制改為申報生效制：募集公開說明書等文件報經主管機關申報生效後始得募集；境外基金在台募集銷售亦須經申報生效程序。

1. A. 受益憑證
2. B. 公司債
3. C. 股票
4. D. 倉單

答案：A。投信基金採信託關係，投資人為受益人，其對信託利益之持分以「受益憑證」證明；受益人得依信託契約向投信事業申請買回受益憑證。

1. A. 可合併記帳以節省成本
2. B. 投信事業得自由調用基金資產
3. C. 兩者應分別獨立、分別記帳，不得混同
4. D. 基金資產屬投信事業所有

答案：C。信託財產獨立性是投信制度核心：基金資產與投信事業自有資產應分別獨立、分別記帳，不得混同，亦不得用於清償投信事業自身債務。

1. A. 10%
2. B. 25%
3. C. 50%
4. D. 40%

答案：A。為分散風險，基金投資於單一公司所發行之股票及債券，不得超過該基金投資總額 10%（另受信託契約及相關規定之投資限制規範）。

1. A. 銀行信託部
2. B. 票券金融公司
3. C. 證券商自營商
4. D. 證券投資顧問事業（經許可或符合資格者）

答案：D。全權委託投資業務為證券投資顧問事業（及符合資格之投信事業）之業務，須經主管機關許可或符合規定資格，並與委任人簽訂書面契約、負善良管理人注意義務。